美银美林涉嫌违规代表东南融通出售股票被SEC罚款

1评论 2018-03-09 03:23:18 来源:金融界网站 如何判断星期六买点?

  金融界美股讯:美国证券交易委员会(SEC)发起指控称,在代表中国的一名证券发行人出售未经注册的证券时,美国银行(BAC)旗下部门美银美林没有按照规定履行其“把关”职能。

  指控称,美银美林代表中国软件公司东南融通出售了后者的近300万股股票,但此前有“危险信号”表明,这项股票出售交易可能是一项非法的、未经注册的配售交易的一部分。

  美银美林并未承认、但也并未否认美国证券交易委员会的上述指控,该公司已经支付了125万美元的罚金,并支付了15.4万美元以上的追缴及判决前利息。

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关键词阅读:美银美林 违规 罚款

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