瑞信美国证券内部监控失效遭监管机构罚逾650万美元

2019-12-25 04:20:46 来源：金融界网站

　　金融界美股讯美国金融业监管局（FINRA）与主要证券交易所，向瑞士信贷旗下美国证券业务分支判罚650万美元，原因涉及其内部监控失效。

　　FINRA、纽约证交所、纳斯特交易所及芝加哥Cboe Global Markets等机构指出，在2010至2014年期间，瑞信美国证券分支没有成立合适的内部监控体系，以监督可能出现的违规交易。

　　瑞信同意支付罚款，但没有承认犯错。

　　瑞信没有回应任何置评要求。

关键词阅读：瑞信内部监控证券业务

责任编辑：史文瑞 RF13549

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