美国证券交易委员会对野村证券实施了两项执法行动，该公司同意向客户偿付约2500万美元，因其未能充分监督抵押贷款支持证券的交易员。

　　美国证券交易委员会在执法令中表示野村债券交易员在谈判CMBS和RMBS的销售时向客户作出虚假和误导性陈述。

　　野村同意向RMBS客户支付超过2070万美元，向CMBS客户支付超过420万美元，在RMBS相关案件中支付100万美元罚款，在CMBS相关案件中支付50万美元罚款。

　　美国证券交易委员会引述野村证券在调查期间的“实质性合作”，包括改善监督程序和其他内部控制的补救措施。