发布私有化特斯拉推文后 马斯克陷市场操纵争议之中

1评论 2018-08-10 02:47:16 来源:金融界网站 打板族爽了!

  金融界美股讯 据财经新闻频道CNBC报道,美国证券律师日前表示,电动车厂商特斯拉首席执行官埃隆-马斯克(Elon Musk)周二漫不经心发布的一条推文,可能导致他的律师团队紧急讨论这是否违反了美国《1934年证券交易法》14e-8条款的规定。马斯克在推文中声称,他考虑私有化特斯拉,股票回购的“资金已经敲定”。

  美国证券交易委员会前执法律师们表示,无论马斯克是否只是一时冲动发布了这条推文,证券交易委员会很可能已开始对此展开调查,并在寻找证据来支持马斯克的评论。《华尔街日报》周三援引消息人士的话称,事实上,证券交易委员会已“问询”特斯拉,查证马斯克的表述是否真实。

  “我无法想象执法部门没有查阅档案,没有给马斯克的律师或他本人打电话,说‘如果你和借款人谈过,并签署过文件,或者是有相关的材料,我们都希望看看它们’这样的话,”证券交易委员会前高级执行律师、律师事务所Dorsey &Whitney合伙人汤姆-高曼(Tom Gorman)说。

  投资者目前还不太相信马斯克确实已获得私有化公司的资金。如果不是,那将会给马斯克和他的公司带来巨大的麻烦。“人们对这笔钱来自哪里感到怀疑,”CFRA的分析师埃夫拉伊姆-利维(Efraim Levy)说。“特斯拉股价目前较马斯克提到的420美元的私有化价格出现折价,原因是此交易能否成为现实仍存在不确定性。如果未能成行,特斯拉股价铁定会下滑。”

  根据美国证券交易法14e-8条款的规定,如果上市公司的高管不准备实施交易股票的计划,或是没有资源完成交易,或单纯只是在操纵股票价格,则在美国的上市公司不得对外宣布买入或卖出股票的计划。

  根据14e-8条款的规定,如果有人公开宣布潜在要约报价但无意在合理时间内开始报价并完成报价;亦或是打算直接或间接通过公告操纵投标人或目标公司股票的市场价格;亦或是没有合理的理由相信该人将有能力购买证券来完成要约收购,这就构成欺诈、欺骗或操纵行为。

  美国证券交易委员会前主席哈维-皮特(Harvey Pitt)表示:“他声称有特定的资金来源,所以最好是真的。他还声称有一笔特定的资金。这必须是真实的。否则,马斯克的行为即使不构成操纵股价,也是欺诈行为。”如果马斯克的声明是假的,那么他不仅面临着向亏损的投资人进行赔偿的风险,而且也会面临刑事指控。

  特斯拉截至目前仍未说明该公司从哪里获得了超过710亿美元的资金承诺,帮助其完成私有化。华尔街银行家也不清楚,意味着马斯克已从其他地方获得了这笔资金支持。不过市场分析师表示,考虑到此交易规模庞大,需要多家银行支持,以及对马斯克和特斯拉的狂热兴趣,这似乎难以置信。

  “如果特斯拉已进行过讨论以获得资金,那么此交易的消息应当已被泄露,”瑞银集团分析师科林-兰根(Colin Langan)在周二的研报中曾表示。

  马斯克周二发布第一条推文的时间是美国东部时间12时48分。在该消息发布之后,特斯拉股价开始飞速上涨,盘中最高价达到387.49美元,较周一时的收盘价上涨了45.47美元。按照特斯拉1.698亿股流通股计算,该公司的市值因为这条消息增加了77.2亿美元,足以让押注特斯拉股价将会下跌的做空投资人感到绝望。

  证券行业律师表示,马斯克经常抱怨“卖空者无情攻击”,这引发了他是否蓄意推高公司股价的问题。这符合市场操纵的定义,并可能受到刑事处罚。这些评论还可能通过将一笔重要的可转换债券的转换价格提高,来缓解特斯拉的财务压力。如果这批债券到12月1日到期时,特斯拉的股价超过359.87美元,那么债券持有人可以决定将债务转换成特斯拉股票,而不是在债券到期时触发9.2亿美元的现金支付。债券评级机构穆迪在今年3月曾专门提到,债券发行和现金消耗率是降低特斯拉信用评级的主因。

  特斯拉的怀疑论者一直质疑该公司的财务状况。特斯拉去年亏损了近20亿美元现金,而且今年前两个季度又因为资本投资烧掉约18亿美元。截至第二季度末,特斯拉持有的现金总额约为22亿美元。

  与此同时,投资者仍然困惑不解。特斯拉的股价是衡量投资者对马斯克信任程度的一个非常好的度量衡。总的来说,如果投资者对私有化交易有信心,特斯拉股票将会上涨至接近私有化的价格附近,也就是马斯克提到的420美元。“但如果投资人认为此交易的成功率五五开,那么该公司股价就应当在340美元至420美元之间,也就是380美元附近,”耶鲁大学金融学教授雅各布-托马斯(Jacob Thomas)表示。“考虑到在马斯克发布推文后,特斯拉股价站在380美元附近,意味着他们认为此交易的成功率是五五开。”托马斯表示,随着投资者信心的波动,特斯拉股价也在波动。如果投资人持怀疑态度,那么股价就会下跌至340美元。

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关键词阅读:特斯拉 马斯克 市场操纵

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