瑞银不当销售证券被美国SEC罚款1500万美元

1评论 2016-09-29 02:51:41 来源:金融界股票 “烂板出大妖”!

  金融界美股讯:美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,瑞银集团(UBS)同意支付超过1500万美元,以了结有关其不当销售证券的指控。

  SEC表示,瑞银在2011至2014年间向8700多位零售客户出售了约5.48亿美元的反向可转换票据,这些客户相对缺少投资经验,很多人不了解这种票据的风险。很多客户是中等净值和收入的人士,风险承受能力较低。

  SEC表示,类似瑞银这样的券商必须确保其金融顾问了解他们向客户推荐的复杂产品的潜在风险和回报。

  瑞银同意支付600万美元民事罚款,放弃823万美元非法所得,并支付约79.8万美元利息。

关键词阅读:SEC 瑞银集团 证券交易委员会 客户 风险承受

责任编辑:史文瑞 RF13549
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