中国大银行与美法庭就提供银行记录问题产生分歧

2015-11-19 06:10:43 来源:金融界股票 涨停板套利三天赚20%

  金融界美股讯:据《华尔街日报》报道,随着中国的大型银行在美国市场上扩大自身业务,它们正在测试美国的法官在要求其提供中国会计记录文件的问题上会做到什么程度。

  在备受业绩瞩目的一桩诉讼案中,开云集团(Kering SA)旗下的古琦(GuCci)品牌以及该集团的其他一些奢侈品品牌提出指控称,在最令它们感到头疼的一些假冒伪劣产品厂商里,有些在中国银行(行情601988,买入)拥有户头。为此,法庭已向中国银行发出了传票,要求提供有关这些厂商的交易相关信息,而中国银行则不愿这么做。

  曼哈顿的美国地区法官理查德苏利文(Richard SulliVan)已经多次责令中国银行需遵守传票的要求,但中国银行则表示,向美国法庭提供这些信息将违反中国法律的规定,因此仅向其披露了一小部分会计记录文件。古琦和中国银行的代表律师将出席一次听证会,以判定该行是否构成了藐视法庭的行为,以及是否需要为此而支付数百万美元的罚款。

  对美国的法庭来说,这桩诉讼案是个相对较新的领域,其结果则可能将为试图在未来的类似案件中挑战中国安全法规的美国律师提供一个范本。

  “美国的法庭对中国的银行业记录并不十分了解。”孖士打律师行(Mayer Brown JSM)的合伙人Mark Hanchet说道。“而这个案例则表明,美国的一家法庭正在实际上试图刺探这些信息。”

  古琦指出,中国银行的纽约分部以及中国银行自己在美国大通银行(Chase BAnk)开设之账户的电汇意味着,本案的司法管辖权应归属于美国的法庭。中国银行则表示,法庭所要求其提供的中国会计记录文件与该行的美国业务无关,并表示古琦应该在中国发起诉讼。

  中国银行的美国代表律师和中国发言人均尚未就此置评,古琦的代表律师和开云集团的发言人则拒绝置评。

  此前,中国银行的代表律师曾在法庭文件中指出,中国必须保护国民的银行账户安全以促进和发展自身的银行体系,这是符合中国的国家利益的。

  在与假冒伪劣产品有关的案件中,这种争论是很常见的。高端珠宝商蒂芙尼(Tiffany &;Co.)也已经针对中国的银行发起了一系列诉讼,原因是该公司正寻求加强针对假货的财务处罚措施。

  最近几年以来,中国的“四大行”一直都以海外扩张为目标,目的是抵消其国内盈利增长速度放缓以及贷款利润率下降所带来的影响。与去年底相比,“四大行”所持有的海外资产总量已经增长了近10%,总额达到了1.3万亿美元。而在“四大行”中,中国银行又是最积极地扩张海外业务的银行之一,目前其总利润中有19%都来自于海外业务。

  这种扩张所带来的结果是,“四大行”与美国的司法体系之间产生了冲突,这是因为在美国的司法体系下,通常来说外国公司必须遵守美国的法律,这是其为了能在美国做生意并从中获益而必须付出的代价。

  长期以来,美国的国会议员们一直都抱怨中国企业在司法程序的问题上缺少合作的态度。在5月份公布的一份报告中,美国国会下属的一个委员会称,在美国运营业务的中国企业利用“中国的安全法等法律作为护罩”,从而使其“在很大程度上免疫于美国法庭的司法管辖权”。

  美国的法官一直都试图解决这种纠纷,他们责令原告借由一项国际公约的相关规定来要求被告提供记录文件,但原告方则认为这种方法过于缓慢和笨拙。

  这种纠纷可以回溯至2010年,当时一些品牌对一群人提出了起诉,指控其伪造古琦手提包等产品,然后在美国市场上进行在线销售。古琦指称,造假者通过电汇的方式将其非法收入转入了中国银行的账户,这意味着如果想要知晓这些造假者通过制造假货而获取了多少非法收入,以及是否还有其他犯罪分子也参与其中,就必须获得该行的记录文件。

  中国银行则对美国法庭要求其提供这些文件的传票提出了异议,该行在法庭文件中指出,这样做将令其在中国遭到刑事起诉及其他处罚。

  苏利文法官曾在2012年裁定中国银行藐视法庭,并因此而对其处以7.5万美元的罚款,外加每天1万美元的罚款,直到该行提交记录文件时为止。在一个上诉法庭裁定苏利文的原始判决过于模糊,并将案件发回重审以后,他在9月份颁布了一项新的法庭命令,指出美国的法庭对于本案确有司法管辖权,并责令中国银行提供记录文件。他表示,并无证据表明中国政府会硬性执行银行安全法,并指出美国的国家利益是保护其知识产权。

  古琦曾在此前请求苏利文责令中国银行支付1200万美元的现金赔款,以此补偿假货给其带来的损失。中国银行则在周二提交的一份法庭文件中称,这项要求是没有根据的。

关键词阅读:贷款利润率 银行体系 中国安全 中国发言人 古琦

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