花旗因未能保护重要非公开信息被罚1500万美元

2015-08-20 02:15:38 来源:金融界股票

  北京时间8月20日消息,据市场观察报道,美国证券交易委员会(SEC)周三称,花旗集团全球市场(Citigroup Global Markets)将支付1500万美元的罚金,以便了结有关该公司未能保护重要的非公开信息的指控。

  花旗集团全球市场是花旗集团旗下从事经纪自营商业务的子公司,这种公司的职员通常能够接触到重要的非公开信息。美国证券交易委员会称,在2002年到2012年之间,花旗集团全球市场并未对旗下多个交易柜台所执行的数千桩交易进行审查,以监督这些交易是否遵循了保密信息处理规程。

  花旗集团并未承认也并未否认上述指控,但同意聘用一名顾问来进行审查,并就其交易监督和顾问账户订单处理等问题提出改进意见。

关键词阅读:花旗集团 公开信息 证券交易委员会 自营商 Markets

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