英国监管部门放弃“伦敦鲸”调查

2015-07-10 22:00:52 来源:金融界股票

  英国金融监管机构放弃了对摩根大通(JPMorgan)前交易员、被称为“伦敦鲸”的布鲁诺-伊克希尔(Bruno Iksil)的调查,使他摆脱了为期3年的调查,他的交易曾导致62亿美元亏损。

  英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority,FCA)执法部门曾试图对伊克希尔提起民事诉讼,罪名是未能防范或发现摩根大通首席投资办公室内部的错误。

  但FCA内部的独立专家小组——监管决定委员会(Regulatory Decisions Committee)裁决称,该监管机构没有提出有足够说服力的理由,难以诉讼成功。

  英国金融市场行为监管局表示:“我们可以证实,FCA不会采取任何进一步的措施。”

  伊克希尔现居住在法国,他通过与美国司法部合作,获得一份豁免协议,避免了面对美国的刑事诉讼。

  “监管决定委员会很少在纪律程序的初期否决FCA的执法案件,”伊克希尔的律师、Byrne and Partners律所的迈克尔-波茨(Michael Potts)表示,“在FCA的整个调查中,伊克希尔一直全力合作,他将继续作为美国正在进行的刑事和民事诉讼的证人展开合作。”

  摩根大通初级衍生品交易员朱利安-格劳特(Julien Grout)和伊克希尔前老板、当时担任该行董事总经理的哈维尔-马丁-阿塔霍(Javier Martin-Artajo)都因他们在此次事件中的角色而在美国被起诉。两人均否认有不当行为。FCA并不寻求对这两人提起诉讼。

  如今因2011年亏损事件而仍受到英国当局调查的只有阿基利斯-马克里斯(Achilles Macris),他曾执掌摩根大通首席投资办公室的伦敦办公室,并负责合成信贷资产组合团队。正是这个部门的信用衍生品交易最终导致了2012年的交易亏损。(FT中文网)

关键词阅读:FCA 伊克希尔 摩根大通 监管部门 英国金融

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