美法庭指定接收者帮助投资者向中概股讨债

2015-06-23 06:51:15 来源:金融界股票

  北京时间6月23日华尔街报道,对某些试图让中国公司为其损失负责的美国投资者来说,罗伯特·塞登(Robert Seiden)可能是他们最后的也是最好的希望。

  最近几年以来,在美上市的中国公司已经曝出了一系列的会计和信息披露相关丑闻,令其股东蒙受了数十亿美元的损失。然而,在寻求将这些中国公司告上法庭时,美国投资者则一直都在很大程度上遭遇了阻碍。这些公司中有很多都已经“销声匿迹”,它们放弃了美国市场,无视美国法庭作出的判决。而对美国投资者来说,想要在中国追击这些公司是件很困难的事情。

  但在今天,由法庭指定的接收者塞登可能已经找到了一种方法,他受法庭之托负责代表几家中国公司的股东来追击这些公司。上周,他与盛泰药业有限公司达成了一项370万美元的和解协议,这是他首次达成此类和解。在此以前,盛泰药业一直都并未遵循一项法庭判决向投资者作出赔偿。据塞登称,他已经接近于跟另一家公司达成和解协议。

  “我们正在为美国投资者讨回钱和公道,而在此以前他们已被这些公司弃如敝履,无望索偿。”塞登说道。

  对中国公司进行投资正在变得再度热门起来,许多对那些规模较大和较新的中国企业作出了投资的美国投资者并未遇到像塞登正试图解决的那样的问题。但他为此事而付出的努力则提醒人们想起了一件事情,那就是以往有关中国企业的纠纷仍是许多投资者心中的难解之痛。

  “我今年83岁,眼看就要84岁了,剩下来的时间已经不多了。”马萨诸塞州拜菲尔德(Byfield)一位名叫乔治·维拉霍斯(George Vlahos)的已退休教育工作者说道,他在此前对中国清洁能源有限公司进行投资时损失了数十万美元,而塞登有望在不久以后与这家公司达成和解。

  有些中国问题专家称,塞登的方法可能有希望,但其他一些人则对此持怀疑态度,他们担心中国公司的高管可能会对与一名外国的接收者合作持抗拒态度。“我还没看到什么‘神奇子弹’。”长盛律师事务所(Troutman Sanders LLP)驻上海的律师爱德华·爱泼斯坦(Edward J. Epstein)说道。

  据《华尔街日报》所获得的和解协议的此前草案文件显示,根据上周最终达成的这项和解,盛泰药业同意支付370万美元买回其主要外部股东Pope Investments所持有的该公司股票。塞登的办公室称,最终和解协议使用了同样的条款。

  盛泰药业从未被指控涉嫌会计欺诈,但该公司无视美国特拉华州衡平法庭(Delaware Chancery Court)在2014年作出的一项判决,其内容是责令该公司向Pope Investments公开账目。在此以前,盛泰药业的首席执行官撤回了一项私有化要约,且该公司放弃了在美国证券交易所挂牌上市的申请。Pope Investments并未就此事置评。

  盛泰药业的首席执行官刘清太和中国清洁能源有限公司的首席执行官任宝文也都尚未就此置评,一名代表中国清洁能源有限公司的美国律师拒绝发表任何言论。美国监管机构并未指控这两家公司或其任何高管曾从事非法活动。

  自2011年以来,共有170余家在美上市中国公司面临着会计或信息披露相关问题。美国证券交易委员会(SEC)已经针对在美上市中国公司发起了大约30项民事欺诈诉讼案,并已达成了多项和解协议。另外,有些股东也已经针对一些公司发起了集体诉讼。

  不过,大多数和解协议的规模都是比较小的。许多中国公司都无视法庭针对它们作出的判决,并停止了与美国证券交易委员会和美国投资者之间的沟通。美国证券交易委员会已经撤销了120多家中国公司在美挂牌上市的注册申请,另外还有数十家中国企业已经主动放弃了这种申请。

  塞登在2013年走进了这幅画面,当时特拉华州的一名法官称,中国网络设备生产商神阳科技有限公司无视一项要求其向一家美国投资者开放账目的法庭命令。这名法官判决神阳科技需向该投资者支付3200万美元,并表示应任命一名接收者来收取这笔赔偿金。

  在这桩案件中代表美国投资者的律师大卫·格拉夫(David Graff)通过另一桩诉讼案结识了塞登,并请求他申请成为接收者。格拉夫的父亲是一位海军陆战队士兵,他在纽约市布鲁克林长大,曾在前曼哈顿地区检察官罗伯特·摩根索(Robert Morgenthau)的办公室中担任公诉人,随后则成立了自己的调查公司Confidential Security &;Investigations。

  塞登曾在中国工作过,负责企业尽职调查和背景调查等事务,还曾担任过纽约州和新泽西州港务局的监控员,负责监控挥霍、欺诈和滥用行为。

  塞登表示,他的索偿策略是利用中国公司经常用来绕过政府针对外国投资实施的限制性措施的一种公司结构。在塞登负责的许多案例中,在中国市场上拥有经营资产的企业实体实际上是由位于中国以外的子公司所拥有的,比如说英属维京群岛或开曼群岛等。

  52岁的塞登利用他所获得的权力与上述地区的法庭进行了交涉,从而获得了对此类子公司的控制权。就盛泰药业而言,其子公司盛泰控股的总部位于新泽西州;就中国清洁能源有限公司而言,法庭文件显示他已经接管了其香港子公司Wiscon Holdings Ltd.。其结果是,塞登并非以一名外国债权人的方式进入中国,而是拥有了资产的合法所有人的身份。

  据法庭文件显示,刘清太在去年11月份与塞登签署了一份协议,承诺双方将致力于达成和解。而在中国清洁能源有限公司的案例中,塞登一直都在与任宝文展开“战斗”,并表示后者背弃了有关进行董事选举和披露当前财务信息的承诺。在今年2月份,他在西安市与中国清洁能源有限公司进行了三个月的“拉锯战”,令双方走上了和解之路,相关和解协议将在不久后达成。

  法庭还已任命塞登为Southern China Livestock Inc.和英利普科技(深圳)有限公司等中国企业的接收者。另外,他还正在试图执行特拉华州衡平法庭针对双威教育集团前高管的一项3.67亿美元的赔偿判决。Southern China Livestock、英利普和双威教育集团的前高管均尚未就此置评。

  塞登预计,在盛泰药业的案件中,他自己以及律师和其他专业人士的服务费总额大约为55万美元。根据和解协议的规定,其中一部分费用将由刘清太承担。其中,塞登自己的费用将为12万美元左右,他的报酬主要来自于其所追回的资产,需经过法庭批准方可生效,因此未来他将可获得多少报酬将视其接管资产或与企业高管达成和解的能力如何。

  正在与其他一些已经退市的中国公司展开“战斗”的美国投资者也正在寻求塞登的帮助,这将给其带来更多的收入。“我一直都在密切关注他在中国所做的事情。”曾对三家在美上市中国公司进行投资的迈克尔·萨蒙斯(Michael Sammons)说道,塞登可能会被任命为这些公司的接收者。“坦白的说,他所取得的进展令我感到吃惊。”

关键词阅读:投资者 接收者 神阳 外媒 法庭判决

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