SEC委员施泰因担心共同基金风险过大

2015-06-16 23:00:13 来源:金融界股票

  北京时间6月16日消息,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)委员卡拉-施泰因(Kara Stein)周二表示,对共同基金的杠杆率和流动性感到担忧。

  施泰因表示,她担心“非传统型”共同基金将给投资者带来风险,这些基金通常承诺更高的收益率与流动性。她表示,基金经理一直都在利用“更灵活、更放任的”披露环境牟利。

  “维护投资者权益的基本原则已经变得模糊不清,”斯坦因表示。她具体指出,其中最明显的是银行贷款共同基金与ETF。据晨星公司提供的数据,自2009年以来,银行贷款共同基金与ETF已经上涨了400%。

  她表示,零售投资者认为能够随时要求撤出资金,但这些基金的贷款资产交易需要一个月时间才能完成资金交割。施泰因问道:“在市场状况紧张时,这些资金如何能遵守《投资公司法案》(Investment Company Act)规定的7日内赎回的规定?”

  美国证交会的规定要求共同基金最多只能将基金资产的15%投资在流动性欠佳的证券商。然而,银行贷款基金可能完全由流动性不佳的银行贷款构成,这就可能超过了15%的上限规定。还有些基金,例如最近遭到美国证交会以披露欠佳为由起诉的Lynn Tilton基金,可能在抵押贷款债券(CLOs)方面进行了投资。

关键词阅读:共同基金 施泰因 SEC 基金资产 基金经理

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