自营理财产品销售方式遭美监管机构调查

2015-05-06 23:07:11 来源:金融界股票

  据彭博,摩根大通接到美国证监会(SEC)和其他监管机构传票,就其销售共同基金及其他自营类产品的方式展开质询。

  摩根大通周二在监管文件中披露,SEC正联合其他政府部门和一家自律组织就该行财富管理业务中的自营产品销售情况展开调查,公司正予以配合。

  彭博曾在3月份援引知情人士的消息报道称,SEC执法部门在调查摩根大通及其经纪部门是否采用奖金与其他激励手段,鼓励理财师不恰当地引导客户购买自家基金、结构化产品与其他投资工具,从而为该行创收。

  在摩根大通资产管理业务发展得蒸蒸日上之际,各大银行诸如交易之类的业务也在面临监管压力。据2月份的一份投资者说明书,截至2014年的五年里,摩根大通资产管理业务的资金流入百分比增幅一直稳居各大资产管理机构首位,资管规模在2014年底达1.7万亿美元

  该行发言人Darin Oduyoue拒绝就SEC调查置评。

关键词阅读:摩根大通 理财产品 结构化产品 监管机构 SEC

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