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SEC首度打击中概股“看门人”

2012年08月01日 07:14 来源: 东方早报 【字体:

  和赛瑞斯一样,帮助中国公司熟悉并行走于美国市场的线人被称作“看门人”。

  美国当地时间7月30日,美国证券交易委员会(SEC)发文称,已与对冲基金经理彼得·赛瑞斯(Peter Siris)达成和解。SEC曾指控赛瑞斯及其控制的两家公司以不正当手段,交易一家在美上市的中国公司股票,并隐瞒自己担任该公司顾问的事实。

  赛瑞斯支付了110万美元与SEC达成和解,但未承认也未否认上述指控。

  此案被视作美国证券监管机构打压中概股的行动之一,但其不同于以往SEC盯住审计机构的做法。《华尔街日报》称,最新达成和解的案例,看来是SEC眼下正在进行的打击一类“看门人”行动中的第一桩。这类“看门人”指的是,帮助中国公司熟悉并行走于美国市场的律师、发起人、投资者等组成的网络。

  曾鼓吹中国公司

  SEC的指控主要围绕赛瑞斯与一家名为英霞国际的中国食品公司的交易。

  英霞国际通过“买壳”在美国场外柜台交易系统(OTCBB)进行交易。SEC称,赛瑞斯及其两家对冲基金公司共向英霞国际投资了150万美元。

  根据SEC的公告,2009年2月和3月,当赛瑞斯得知英霞国际首席执行长的非法行为后,抛售了所持有的英霞国际的股份。赛瑞斯在英霞国际发出正式新闻稿前数周,以其基金的名义出售了110万股股份,实现获利超过17.2万美元。

  SEC指出,赛瑞斯的公司帮助英霞国际提供建议指导、公关服务等,但赛瑞斯向投资者隐瞒了自己与英霞国际的关系。SEC说,赛瑞斯还以非正当手段帮助英霞国际筹集资金,并在自身并非注册经纪商的情况下,依然向投资者销售该公司股票。

  SEC还称,赛瑞斯在另外10家中国公司IPO前,通过掌握的消息进行内幕交易从而获利。

  根据SEC公开的资料,截至2010年底,赛瑞斯大概掌控着1.6亿美元的资产。

  现年68岁的赛瑞斯“非常推崇”中国概念股。据路透社报道,早在2006年的一次路透投资峰会上,赛瑞斯就宣称中国公司的股票值得投资。

  赛瑞斯曾为《纽约每日新闻》撰写专栏长达10多年,并出过一本如何投资的书籍。赛瑞斯曾在专栏中写道,自己参观过不少中国公司的设施,并与这些公司的管理层会过面,包括英霞国际。赛瑞斯还称,这些公司符合美国的会计准则,且定期向SEC提交文件。

  英霞国际之后因涉嫌非法集资而被查封。2010年12月底,哈尔滨中级人民法院一审判决英霞国际董事长焦英霞和公司总裁杨春孝死刑。英霞被指控面向社会8264人次进行集资,实际集资人民币8.8亿余元,实际返本利人民币1.2亿余元,实际损失人民币7.5亿余元。

  今年3月,SEC撤销了英霞国际的美国股票注册。

  下手“反向并购”

  英霞国际一案引发关注,除了因其是中概股在美风波的延续,另外很大一部分原因是,其在美上市时所走的“反向并购”路径。

  早在去年,SEC就曾警告称,已经出现了有关“反向并购”欺诈和其他舞弊行为的案例,提醒投资者应当小心谨慎。随着赛瑞斯指控案的和解,这也成为SEC针对“反向收购”的最新举动,而且不同于此前起诉企业,其成为首例监管机构起诉顾问或者对冲基金。

  在“反向收购”这种交易中,一家海外公司与一家美国上市空壳公司合并,可以在受到较少审查的情况下在美国上市。不少中国公司通过此类方式进入美国资本市场。《华尔街日报》称,眼下,有数十家通过反向合并上市的中国公司被控存在会计违规行为和其他问题。这也是中概股在美风波的主要诱因之一。

  尽管SEC早已盯上“反向收购”,但SEC并没有权力叫停反向收购行为。《华尔街日报》称,公司合并属于国家法律处理的问题,合并过程中并无任何有关证券的提供、出售或登记,因此SEC无权干涉。

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