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SEC指控美基金经理违规中概股调查未停

2012年08月01日 02:18 来源: 第一财经日报 【字体:

  北京时间周二,美国证交会(SEC)指控一名驻纽约的对冲基金经理和其他两家公司,涉嫌在中国英霞国际集团(下称“英霞国际”)通过反向并购中存在内幕交易、误导投资者等非法行为。这位名叫Peter Siris的美国对冲基金经理,在业内以投资中国概念股和撰写博客成名。

  根据SEC指控,Peter Siris作为中概股的活跃投资人、媒体专栏作家,利用其影响力误导投资者通过旗下两只基金投资英霞国际。在这个过程中,Peter Siris涉嫌利用非公开信息进行非法内幕交易,此外,他还从英霞国际首席执行官的父亲手中获得股票,并进行交易出售,但上述交易均未履行合法程序,而且未能及时向投资者披露其与公司内在的密切联系。

  SEC表示,在英霞集团首席执行官焦英霞致信Peter Siris承认存在非法集资行为之后,后者迅速抛出了公司股票,并且在公司垮台之后,才公开致函投资者披露信息,但措辞居然是“有理由相信公司能实现重组”。

  指控涉及的英霞国际,在2009年因为高管犯下非法集资诈骗罪被查封,曾在OCTBB以代码CYXI交易,今年3月已经被SEC以“未按时提交财务情况报告说明,也未能及时履行其他约定”为由,注销场外交易股票注册。

  公开信息显示,该公司在中国运营的实体是一年多前因为非法集资诈骗22亿元人民币被查封的哈尔滨英霞实业有限公司。因为非法集资诈骗罪,一年前哈尔滨中级人民法院一审判处其法人代表焦英霞及总裁杨春孝死刑。

  而据最新消息,Peter Siris已经同意向美国监管机构支付110万美元达成了诉讼和解,只是未承认或否认相关指控。业内人士则表示,“SEC此次剑指对冲基金经理,也是彻查整个中概股涉嫌内幕交易中的一环,过去很多中国公司利用借壳实现赴美上市的目的,其中不少都暴露出会计违规造假等丑闻,这意味着SEC在早先时候表示对中国公司进行的系列调查从未停止,而且就算退市或已注销了股票登记,一旦发现问题,也不会停止追究违法责任。”

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