首页财经股票大盘个股新股行情港股美股基金理财黄金银行保险私募信托期货社区直播视频博客论坛爱股汽车房产科技图片

英国央行卷入操纵Libor漩涡 巴克莱或面临分拆命运

2012年07月05日 00:30 来源: 中国证券报 【字体:

  英国第二大银行巴克莱集团操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)一案再起波澜。

  据报道,巴克莱集团3日公布的一份文件显示,英国央行副行长保罗·塔克和部分上届英政府官员或纵容巴克莱操纵Libor。不过在4日举行的英国财政部独立委员会听证会上,此前一日已宣布辞职的前巴克莱首席执行官(CEO)鲍勃·戴蒙德为塔克进行了开脱,他认为塔克并没有明确指示巴克莱应下调Libor报价。

  分析人士称,由巴克莱丑闻卷起的风暴将愈演愈烈,巴克莱或面临分拆命运,而英国的新一轮金融监管改革也将启动。

  英央行卷入丑闻

  英国央行行长默文·金也许不会预料到,自己在上周还在痛批巴克莱的舞弊行为,本周英央行却被巴克莱反咬一口。塔克目前是明年6月接替默文·金出任央行行长的热门人选。

  据报道,在戴蒙德宣布辞职后不久,巴克莱迅速公布了一份文件,将英国央行副行长塔克和上届英国政府官员卷入丑闻。文件称,这些人可能早就知道并纵容巴克莱在金融危机期间一再“低报”制定Libor的参考利率。

  这份文件公布了戴蒙德在2008年10月29日与保罗·塔克的一次电话记录,当时戴蒙德是巴克莱投资银行部门的负责人。

  根据记录,塔克在那次电话中反复强调,几位英国政府高级官员向其致电,询问为何巴克莱提交的Libor报价总是较高。塔克还对戴蒙德说,巴克莱没有必要总是把Libor报得那么高。

  戴蒙德当时将这些信息转达给了德尔密斯耶。巴克莱在声明中说,戴蒙德不认为塔克在让巴克莱人为更改Libor报价,但是德尔密斯耶则认为央行是在传达下调Libor报价的指示,并对交易员作出相关指示。

  4日,戴蒙德在英国财政部独立委员会举行的听证会上表示,监管部门认定巴克莱的问题属于“行业文化”范畴,塔克并没有明确指示巴克莱应下调Libor报价。他还称,不能确定巴克莱内部与英国央行在2008年10月29日之前就制定Libor参考利率事宜是否已展开讨论。

  作为英国银行业之间的短期借贷利率,自1986年1月1日开始,英国银行家协会(BBA)选定一批银行于伦敦货币市场进行申报,再以抽样本的方式计算出平均制定目标。据美国商品期货交易委员会(CFTC)的数据,全球有超过800万亿美元的证券或贷款与Libor相联系,包括350万亿美元的掉期合约和10万亿美元贷款。

  英央行指出,巴克莱和英美监管机构达成的和解协议中提到了这次谈话,并得出结论认为,没有人传递也没有人收到压低Libor的指示。

  英金融监管或趋严格

  受Libor操纵丑闻冲击,在过去两周,巴克莱市值累计下跌约20%,市值蒸发约50亿美元,更为严峻的是,该集团损失三名高管,这些得力干将曾率领巴克莱度过金融危机冲击,并成功避免被国有化的命运。这一结果让不少投资者唏嘘不已。

  彭博社4日援引部分分析师和投资人的话称,巴克莱比其他银行如花旗集团、汇丰控股等率先配合监管单位的调查,希望换得从轻发落,可是却适得其反。

  另有分析人士称,戴蒙德的离职可能预告巴克莱的重组,因先前英美监管当局已经宣称,巴克莱必须有所改变。丑闻引发的冲击,将提高英国政府的政治压力,巴克莱需在消费金融和投资银行部门之间设立更高的分界,以保护储户和纳税人。

  在戴蒙德1997年接手前巴克莱证券部门时,他誓将该业务打造成全球领先的投行。15年后,巴克莱投资银行(此前为巴克莱资本)成为税前利润达29.7亿英镑的一流投行,期间还成功收购了雷曼兄弟的北美业务部门及资产。

  伦敦Matterley资产管理公司基金经理乔治·哥德堡称:“戴蒙德的成功令人难以执行,其将一家微不足道的投行打造成为全球一流的投行,但是现在你很可能会看到,关于分拆巴克莱的压力将越来越大。”

  另外,英国金融服务监管局(FSA)前主席、法国政治学院教授霍华德·戴维斯认为,在此次丑闻后,英国银行业恐面临更严格的监管,“政府应会比原来更严格地监督银行业,因银行一直在考验国会议员甚至是大众的容忍度。”

关于Libor的相关新闻

评论区查看所有评论

用户名: 密码: 5秒注册