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涉嫌环球雅思内幕交易 4中国公民在美被诉

2011年12月08日 04:11 来源: 每日经济新闻 【字体:

  美国伊利诺伊州北部地区法院日前对4名中国公民提起诉讼。这起诉讼源于过去一个月美国证券交易委员会 (SEC)针对培生集团(Pearson;以下简称培生)收购语言应试服务提供商环球天下教育科技集 团 (GlobalEducation andTechnologyGroup;以下简称环球雅思)的交易中,上述中国公民提前获取了内幕信息并非法交易。

  SEC文件指出,陈莎、姚志、李松、王丽丽(以上均为音译)4人在环球雅思被收购前两周,通过买卖该公司的美国存托股份(ADS)非法获利逾270万美元。SEC表示,调查仍在进行。

  据《每日经济新闻》记者了解,为了阻止这些利润离开在美国开立的账户,目前法院已冻结相关人员的资产,包括上述4人、一家名为AllKnowHoldings的公司 (为这4人中的1人控股,总部在中国)以及一家金融服务公司所做交易背后的未知人士。

  针对该事件,培生集团在官方声明中表示:“我们对SEC的声明不予置评,但一定会配合调查。”

环球雅思遭SEC内幕交易指控

来源:金融界网站

  缘起SEC调查

  今年11月18日,股票交投一直不活跃的环球雅思出现了一批神秘购股人。这些未知购买者通过使用一个号码为C****1722的公共账户,购买环球雅思ADS,操作这一切的是中国光大证券(601788)(香港)有限公司。

  与这些神秘交易者一样疯狂的,还有一家名为AllKnow的英属维京群岛注册公司以及该公司总裁陈莎,他们均在18日大量购买环球雅思ADS,使上述交易占该股当日交易量的35%。

  当日距离环球雅思2011年年度股东大会召开不到一个月,环球雅思董事会刚刚审批通过了一项决议:该公司已与培生达成最终合并协议,成为培生的全资间接子公司。按照该协议,培生将以总额约2.94亿美元的价格,收购环球雅思的所有流通股,每ADS按11.006美元的价格,100%收购环球雅思。根据18日的环球雅思股价5.37美元,收购价溢价105%。

  SEC将上述两事联系在一起,展开了为期一个月的调查。

  《每日经济新闻》记者从多渠道获悉,今年4月,环球雅思启动收购事宜,培生表示出了很大的兴趣,但因价格原因一直没有谈拢。知情人士透露,其间培生两次派代表对环球雅思的收购进行报价,直到7月26日,双方才初步达成收购意向。

  10月21日,此收购事宜的顾问团正式出炉。前述知情人士称,顾问团开始商讨收购的条款及价格,最终在11月14日同意每ADS按11.06美元收购。11月18日,环球雅思董事会召开讨论并批准收购交易。各方最终达成交易,决定于11月21日正式宣布。

  可疑的交易

  SEC给出的信息咋一看很乱,因为上述4人不仅居住地点不同,连开户券商也大相径庭。比如,王丽丽定居中国北京,通过瑞士信贷旧金山办事处账户交易;李松定居美国印第安纳州,通过Tradeking账户交易,而陈莎是中国深圳居民,通过InteractiveBrokers账户参与交易。即便如此,却有两条主线将他们紧密联系在一起。

  一是“亲友团”。据了解,王丽丽和环球雅思创始人张晓东关系密切,后者曾资助王购买环球雅思IPO亲友股。张晓东又是环球雅思CEO张永琪的太太。SEC报告称,王丽丽和张晓东一直有联系,张晓东很可能向王或其他人告知了这桩可能发生的收购。资料显示,11月10日,王丽丽通过瑞士信贷账户以3.53美元的价格购买了2.8万股环球雅思ADS,其成交量占到股票交易总量的43%。

  二是IP地址。2010年3月,陈莎和姚志以各自名义在同一家券商开户。8个月后,AllKnow总裁陈莎以公司名义开设账户。蹊跷的是,陈莎、姚志和AllKnow尽管在不同时间操作了环球雅思ADS,但其登录券商账号的IP和MAC地址一模一样。换句话说,他们很可能是在同一台电脑上完成了操作。资料显示,在收购公布前3个交易日,AllKnow总共交易了近14.9万份ADS,陈莎在消息公布前2个交易日买入4.53万份,姚志则在消息公布前3个交易日买入4.3万份。

  值得一提的是,光大证券(香港)有限公司共同账户在交易时间最为精准。《每日经济新闻》记者了解到,光大的共同账户购入了超过16万份环球雅思ADS,先后交易44次,平均价格仅为每份5.23美元。其购买数量占到当日交易额的24%。

  SEC还发现,在进行上述交易前,一些被告的证券账户鲜有交易,如李松的TraderKing账户是于2009年9月开通,但从未注入资金,也从未使用,直到2011年10月17日,李松向账户汇入5000美元。

  “王丽丽”是谁?

  外界普遍猜测“王丽丽”为环球雅思凯育法语北京学校校长王丽莉。《每日经济新闻》记者昨日就此采访王丽莉,其以一个简短的“NO”进行了否认。

  记者还联系到环球雅思凯育法语北京学校。学校内部人士也澄清道,“北京同名同姓的人太多了,雅思凯育校长王丽莉和美国证监会提到的王丽丽完全是两个人。”

  北京市问天律师事务所主任合伙人张远忠在接受记者采访时表示,在美国,“内幕交易”既是民事犯罪,也是刑事犯罪。根据案件严重程度的不同,对于内幕交易的惩罚往往包括罚款和判刑。

  张指出,从事内幕交易者或面临SEC的行政处罚及法院民事上的罚款,同时也可能会面临投资者的集体诉讼。此外,SEC或许还将针对环球雅思进行停牌。

  对于涉及内幕消息的上市公司高管的处罚,张远忠则表示,等同于从事内幕交易者的处罚。

  记者了解到,在处理跨国“内幕交易”方面,SEC主要运用两种形式的国际合作协议——《谅解备忘录》和《刑事司法互助条约》。但根据公开信息,中美之间并没有签署类似协议。

  不过,这并不意味着上述中国公民可获得非法所得。SEC已采取紧急行动,冻结被告证券交易的资金。据记者了解,收购宣布时,王丽丽浮盈19.7万美元。不过,账户被查封前,这些ADS并未出售获利。事发时,AllKnow公司也仍持有环球雅思ADS,未获得盈利约为100万美元。陈莎、姚志、李松以及名为中国光大证券(香港)有限公司共同账户操作人也不同程度获利。

  截至昨晚记者发稿时,环球雅思方面未针对此事发表任何言论。其公关人士也称,目前没有进一步信息对外披露。

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